2014年国家主体科技计划成果转化应用情况统计分析

西藏自治区科学技术厅： sti.xizang.gov.cn 2016年12月05日来源：科技部作者：管理员

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　　2014年，科技部对9302个结题不满三年的国家科技重大专项、973计划、国家重大科学研究计划、863计划、国家科技支撑计划的课题所形成成果的转化应用情况进行了跟踪调查，包括国家科技重大专项课题2244个，863计划课题2851个，国家科技支撑课题1971个，973计划课题1772个，国家重大科学研究课题464个。调查结果显示， 68.2%的课题核心成果为有创新性的技术类成果，课题研究成果主要服务于环保、能源、卫生、社会发展和社会服务等领域，47.3%的课题成果得到了转化应用，53%的课题成果通过单一途径进行转化应用，45.4%的课题成果通过自行投资实施转化，通过中介机构进行转化的课题不到四成，课题成果未转化应用的主要原因在于不具备转化应用条件。

　　一、68.2%的课题核心成果为有创新性的技术类成果

　　据调查，9302个课题产出的成果形式多样。按每个课题最多可以填写3种核心成果形式统计，68.2%的课题核心成果为有创新性的技术类成果，主要包括新产品（新品种）/新材料、新技术/新工艺、新装置/新仪器设备、标准/测试方法、原型样机、集成系统/计算机软件/集成电路布图设计；49.6%的课题核心成果包含专利（有专利申请的课题占总数的71.2%，其中有发明专利申请的占68.8%）；57.2%的课题核心成果包括知识性成果，主要是论文、著作、研究（咨询）报告等；22.6%的课题核心成果是建立示范工程、技术支撑平台（数据库、技术研发/推广平台）。

　　高等学校、科研院所、企业是上述国家科技计划的承担主体，牵头承担的课题分别占44.6%、26.2%、25.8%。从课题承担单位看，高等学校和科研院所所承担课题的核心成果构成比较类似，各类核心成果所占比例从高到低依次为论文著作和研究报告、技术类成果、专利、示范工程和技术支撑平台。企业承担的课题尤其注重技术类成果，近9成课题以新产品、新工艺、原型样机等作为最主要的核心成果。

图1 各类单位牵头承担课题的核心成果分布（2014年）

　　二、课题研究成果主要服务于环保、能源、卫生、社会发展和社会服务等领域

从课题研究成果服务的社会经济目标看，973计划和重大科学研究计划、863计划、国家科技支撑计划课题在环保、能源、卫生、社会发展和社会服务四个领域都有较高比例。此外，973计划和重大科学研究计划最主要的目标领域是非定向研究，863计划和科技支撑计划课题分别在工商业发展、农林牧渔业发展领域占有较高比例。重大专项的目标领域主要是卫生、农林牧渔业、社会发展和社会服务、环保、工商业发展。

图2 各类计划课题研究成果服务的五个主要领域（2014年）

　　三、47.3%的课题成果得到了转化应用

课题成果是否适宜转化、转化情况如何，是长期被关注的问题。不同的科技计划、科技项目的目标定位不同，课题成果的转化应用情况也不同。2014年跟踪调查的9302个课题中，有4396个课题的成果得到了转化应用，占47.3%。

　　调查结果显示，75.4%的科技支撑计划课题成果已经得到转化应用，比上年提高了1.2个百分点；46.6%的863计划课题成果已经得到转化应用，比上年提高4个百分点；21.9%的973计划和国家重大科学研究计划课题成果已经得到转化应用，比上年提高4.3个百分点，61.4%的课题尚未实现成果转化应用，16.7%的课题成果不适宜转化应用；48.6%的国家科技重大专项课题成果已经得到转化应用。

图3 各类计划课题研究成果的转化应用情况（2014年）

　　四、53%的课题成果通过单一途径进行转化应用，45.4%的课题成果通过自行投资实施转化

　　从课题成果转化应用途径看，通过单一途径转化应用的占53%，多种途径转化应用的占47%。在多种途径中，以2种途径转化应用的占27.1%，3种途径的占14.8%，多于3种途径的占5.2%。

　　各种转化应用途径中，自行投资实施转化占45.4%，利用成果对外提供技术服务占32.6%，许可他人使用成果占18.9%，用于公益性推广应用占17.4%，以成果为合作条件与他人共同实施转化占16.9%，用于大型工程项目或大型技术系统占15.5%，对外技术/专利转让占14.1%，批准为技术标准占10.4%，以成果作价投资、折算股份或者出资比例的仍然很少，仅占1.4%。

　　企业与高等学校和科研院所在成果转化应用途径上明显不同，企业通过自行投资实施转化的超过四分之三，而对高等学校和科研院所，前八种转化应用途径都得到不同程度的采用。在企业牵头的课题中，成果已转化应用的共1920个，其成果转化采取的最主要方式是自行投资实施转化，其次是对外提供技术服务和用于大型工程项目或大型技术系统，三者分别占76.6%、24.8%和16.0%。在高等学校牵头的课题中，成果已转化应用的共1402个，成果主要转化途径为：利用成果对外提供技术服务占40.9%，许可他人使用成果占28%，以成果为合作条件与他人共同实施转化占26.9%，对外技术/专利转让占23.1%，自行投资实施转化占20.2%。在科研院所牵头的课题中，成果已转化应用的共901个，成果主要转化途径为用于公益性推广应用占37.6%，利用成果对外提供技术服务占35.6%，许可他人使用成果占25.4%，自行投资实施转化占20.9%。

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图4 各类单位牵头课题数量按转化应用途径分布（2014年）

　　五、通过中介机构进行转化的课题不到四成

　　在4396个课题的成果中，超过6成（62.7%）是自行转化应用而并未通过中介机构，不到4成（37.3%）通过中介机构转化。从各类课题牵头单位看，科研院所、高等学校、企业或其他单位的成果，均以未通过中介机构转化应用的居多，分别占62.6%、56.1%、67.3%和66.5%。

图5 通过各类机构/中介转化成果的课题数分布（2014年）

　　在通过中介机构进行课题成果转化应用时，行业协会、产业技术联盟这类组织是企业、高等学校和科研院所主要依靠的中介机构。此外，大学科技园、科技企业孵化器在推进高等学校课题成果转化应用上也起到了较好作用。

　　六、课题成果未转化应用的主要原因在于不具备转化应用条件

　　2014年跟踪调查的9302个课题中，成果尚未能转化应用（包括暂不适宜转化）的课题共4906个，占52.7%。

　　成果未转化应用的课题中，有2.7%的课题成果目前没有转化应用价值，例如基础研究类课题的成果。而大量课题的成果虽有应用前景或适宜于转化应用，但尚未能实现转化应用，其影响因素涉及多个方面。

　　影响成果转化的13个因素中，根据各因素的特点可综合为以下五大类：①成果本身是否已经具备转化应用条件，这是最主要的原因，受影响课题占64.8%；②转化应用所需经费、产业配套技术、相关技术人员、合作单位，这一类因素的影响面也较大，占未能转化应用课题的43.1%；③课题承担单位（成果所有者）将成果转化的愿望不迫切或能力欠缺，如自行转化有困难、对产业化工作及市场不熟悉、对成果宣传推广力度不足、有关研究人员对成果转化或产业化无兴趣或无精力开展相关工作，这一类因素影响的课题占23.6%；④促成转化的环境和媒介，包括缺乏良好转化中介、市场非良性竞争，该类课题占6.5%；⑤最后一类是由成果本身的特点造成的，如无转化应用价值或其他原因，占10.2%。

表1 成果尚未实现转化应用的原因分布（2012-2014年）

		受影响课题数（个）			所占比重（%）
		2012	2013	2014	2012	2013	2014
尚未实现转化应用课题数量		6079	5416	4906	100	100	100
占跟踪调查课题总量的比重（%）		56.0	50.5	52.7	--	--	--
①成果目前还不具备转化应用条件		3494	3187	3181	57.5	58.8	64.8
②转化应用所需经费、产业配套技术、相关技术人员、合作单位		2905	2662	2113	47.8	49.2	43.1
没有足够的经费		1889	1629	1328	31.1	30.1	27.1
缺乏产业配套技术支持		1038	1056	798	17.1	19.5	16.3
缺乏后续转化应用的人员队伍		777	731	635	12.8	13.5	12.9
无合适的合作单位		668	614	474	11.0	11.3	9.7
③课题承担单位将成果转化应用的愿望或能力		1548	1417	1159	25.5	26.2	23.6
	愿意转让技术，但自己进行转化或产业化有困难	848	794	671	13.9	14.7	13.7
	对产业化有关工作及市场不熟悉	523	470	355	8.6	8.7	7.2
	对成果宣传推广力度不足	355	314	257	5.8	5.8	5.2
	有关研究人员对转化或产业化无兴趣、或无精力开展有关工作	260	224	196	4.3	4.1	4.0
④促成转化应用的环境和媒介		408	388	317	6.7	7.2	6.5
	缺乏良好的转化中介服务	372	359	289	6.1	6.6	5.9
	市场存在非良性竞争（如仿制、地方保护等）	44	38	36	0.7	0.7	0.7
⑤其他		475	399	501	7.8	7.4	10.2
	成果没有转化应用价值	150	129	133	2.5	2.4	2.7
	其他原因	328	272	377	5.4	5.0	7.7